河南快三预测 评论 | SEC追缴作凶所得权力受限,添密货币初创企业能否从中受好? | BTC

 河南快三预测     |      2020-07-25 03:27

美国证券营业委员会(SEC)的监管不息是添密货币初创企业的噩梦,监管的不确定性使得在美的ICO项现在变得变态难得。今年年头,逆复挣扎的Telegram项现在终极被迫搁浅,众个被认为具有重大潜力的ICO项现在因被SEC认定为“发走未经注册的证券”而胎物化腹中。司法实践中,法院众数肯定了SEC的监管思路,并对其责罚措施持默认态度。然而近日,美国联邦最高法院在一首判决中,维持了SEC对作凶所得的追缴权力,但对作凶所得的追缴四周作出了清晰节制。

 

SEC的作凶所得追缴四周答以涉案净收好为限  

2016年,Charles Liu和Xin Wang夫妇以在美国竖立一所癌症医疗中间为由,向50名中国同亲筹集了2700万美元的投资款。但资金筹集完毕的18个月后河南快三预测,癌症医疗中间并未动工河南快三预测,且夫妇二人将通盘筹集款项转入了其位于中国的企业及幼我账户中。鉴于夫妇二人的敲诈走为河南快三预测,SEC对其拿首了民事诉讼。联邦地区法官和第九巡回上诉法院准许了SEC的偏见,维持800万美元的民事罚款,并请求退还通盘2700万美元。

夫妇二人对该判决不屈,向美国联邦最高法院拿首上诉,上诉理由主要分为两点:

其一,对SEC的作凶所得追缴权力挑出质疑。

尽管国会授权对股票敲诈走为处以罚款,但它并未授予SEC追缴资金的权力。

其二,对追缴数额挑出质疑。

这2700万美元中的大片面都花在了获取财产和准许该中间的做事上,他们从中取得的净收好只有800万美元。

美国联邦高等法院终极以8票对1票裁定声援了SEC的追缴决定,但节制了SEC在不考虑和扣除正当营业费用的情况下追缴作凶所得,并裁定追缴四周答不超过作凶走为的净收好。

 

裁定的背后  

原形上,追缴作凶所得已成为民事案件中常用的形式,在以前对添密货币初创企业的ICO监管中也均采取了相通的责罚措施。但是美国联邦法律以及国会并异国清晰授予SEC作凶所得的追缴权力,所以被不少人诟病该项责罚性措施已成为SEC滥用监管权的工具。索尼亚-索托马约大法官外示,索要赔偿并不是单纯的褫夺被告的作凶所得,主要方针是对受害者给予赔偿。可见,法官处于珍惜投资者的方针肯定了SEC的作凶所得追缴权力。但是,当作凶所得已经难以重新分配给受害者时,SEC是否有权将作凶所得收好国库,仍值得商榷。

对于此项裁定,一些证券法行家认为这是当局的重挫。

前美国证券营业委员会律师尼克·摩根(Nick Morgan)说:

“这一决定推翻了美国证券营业委员会数十年来的通例,并节制了美国证券营业委员会在联邦法院追缴作凶所得的能力。稀奇是,SEC将不再能够请求被告直接向美国财政部而不是受害人付款,支付他人收到的收好或支付因作梗联邦坦然法而获得资金而正当产生的费用 。”

答当着重到,《萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)》中授予了法官在公平考量的基础上授予SEC响答的执法权的权利:

法官能够授予证券监管委员会行使它们认为相符公平施舍原则的执法权,资产追缴是传统意义上被视为公平的举措。

隐微,索尼亚-索托马约大法官基于投资者珍惜的初衷而做出的裁定与法案所秉持的公平原则是相反的。

对添密货币初创企业而言,该项裁定固然并不克节制SEC请求企业返还议决ICO筹集的资金,但起码能够避免SEC在监管过程中对他们追缴超过收好以外的所得,进而将亏损控制在肯定四周内。

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